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kok综合 广东证监局:对道恩投资取舍责令改正行政监管递次

时间:2022-06-08 00:47 点击:109 次

  讯(记者余世鹏)广东证监局6月2日音信,广州道恩投资处理有限公司(下称“道恩投资”)的合规风控认真人兼任基金司理,这一溜为违抗了关系规定,决定对道恩投资取舍责令改正的行政监管递次。

  行政监管递次决定书知晓,道恩投资合规风控认真人兼任基金司理,不相宜《中国证券投资基金业协会私募基金处理人登记应知(2018年12月更新)》对于私募基金处理人高管人员原则上不应兼职的规定,违抗了《私募投资基金监督处理暂行目的》(证监会令第105号,以下简称《私募目的》)第四条的规定。左证《私募目的》第三十三条的规定,广东证监局决定对道恩投资取舍责令改正的行政监管递次。

  广东证监局示意,道恩投资应高度疼爱上述问题,制定切实灵验的整改有想象,对存在的问题进行整改kok综合,并于收到本决定后30日内将整改论述、里面问责情况论述及关系背负人的书面查验报送广东证监会。广东证监局将视情况对整改落实情况进行查验。

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